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發(fā)布時(shí)間：2018-09-29
第一章總則
第一條 根據(jù)《深圳市鹽田區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱引導(dǎo)基金是指由區(qū)政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本優(yōu)先投向鹽田區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域，大力培育新興企業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升民生事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。
第二章引導(dǎo)基金管理
第三條 區(qū)政府設(shè)立的政府投資引導(dǎo)基金投資管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)），為引導(dǎo)基金重大投資事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）為鹽田區(qū)政府引導(dǎo)基金主管部門(mén)。
第四條 區(qū)政府獨(dú)資設(shè)立深圳市鹽田區(qū)國(guó)有資本投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱鹽田國(guó)投公司），作為引導(dǎo)基金對(duì)外投資的主體。鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部管理制度，完善部門(mén)設(shè)置和人員管理。
第五條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源為區(qū)財(cái)政撥款、引導(dǎo)基金分配留存的投資收益和社會(huì)捐贈(zèng)等。引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)務(wù)制度管理引導(dǎo)基金資金。
鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用賬戶，引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)全額納入專用賬戶管理。
第六條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股或有限合伙方式，與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立或增資各類投資基金進(jìn)行投資運(yùn)作。引導(dǎo)基金出資設(shè)立投資企業(yè)時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。引導(dǎo)基金需要采取參股或有限合伙以外的其他投資方式的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)協(xié)議簽署前，取得管委會(huì)批準(zhǔn)。
第七條 引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展為主要投資方向的子基金，以及配套國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)政府引導(dǎo)基金投資計(jì)劃，大力培育新興企業(yè)。引導(dǎo)基金調(diào)整投資方向的，以區(qū)委區(qū)政府戰(zhàn)略部署為基礎(chǔ)，并取得管委會(huì)批準(zhǔn)。
第八條 區(qū)財(cái)政局對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行監(jiān)督檢查以及績(jī)效考核。對(duì)鹽田國(guó)投公司及相關(guān)人員的違法違規(guī)行為依法進(jìn)行處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。
第九條 區(qū)財(cái)政局建立對(duì)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)的績(jī)效考核制度,績(jī)效考核內(nèi)容包括效益指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)開(kāi)展指標(biāo)的完成情況。
效益指標(biāo)主要考核引導(dǎo)基金的政策效果，包括財(cái)政資金的放大效應(yīng)、引導(dǎo)基金投向特定領(lǐng)域及特定企業(yè)的導(dǎo)向效應(yīng)、對(duì)我區(qū)相關(guān)重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展的促進(jìn)和帶動(dòng)作用等。
財(cái)務(wù)指標(biāo)主要考核引導(dǎo)基金資產(chǎn)保全狀況及市場(chǎng)化運(yùn)作效果。
業(yè)務(wù)開(kāi)展指標(biāo)主要考核年度引導(dǎo)基金及其參股子基金管理運(yùn)作的市場(chǎng)化程度，及運(yùn)作的有效性和規(guī)范性等。
引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)具體的績(jī)效考核與激勵(lì)辦法由區(qū)財(cái)政局另行制定。
第三章合作機(jī)構(gòu)遴選和子基金評(píng)價(jià)
第十條 鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)制定子基金管理機(jī)構(gòu)遴選辦法，對(duì)擬設(shè)立的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行遴選，對(duì)經(jīng)初步篩選的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。子基金管理機(jī)構(gòu)（不含城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和民生事業(yè)發(fā)展子基金）應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┖细竦倪\(yùn)營(yíng)資質(zhì)。實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，子基金管理機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，或是為申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股投資而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu)。新設(shè)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在鹽田區(qū)注冊(cè)，且是原投資管理機(jī)構(gòu)的全資或控股子公司，以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性。
?。ǘ┩暾墓芾韴F(tuán)隊(duì)。至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)承諾團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人在基金運(yùn)作期間不中途退出，且高級(jí)管理人員中，具有6年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于1名；擁有不少于3名熟悉企業(yè)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目融資的專業(yè)人員；主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
?。ㄈ┏浞值哪假Y能力。管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣。
?。ㄋ模┴S富的投資經(jīng)驗(yàn)。管理團(tuán)隊(duì)有5個(gè)以上作為項(xiàng)目主投方的投資案例。
?。ㄎ澹┩晟频墓芾頇C(jī)制。管理團(tuán)隊(duì)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制和跟進(jìn)投資機(jī)制，并得到有效執(zhí)行。
（六）良好的管理業(yè)績(jī)。管理團(tuán)隊(duì)有3個(gè)以上的投資項(xiàng)目已通過(guò)上市、并購(gòu)等其他方式成功退出的案例，且歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀，商業(yè)信譽(yù)良好。
第十一條 鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)約束性協(xié)議簽署前，完成擬與引導(dǎo)基金合作的子基金管理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)取得合作基金管理機(jī)構(gòu)的如下材料：
（一）股權(quán)投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件；
?。ǘ┕蓹?quán)投資企業(yè)在工商局登記的合伙協(xié)議或公司章程；
（三）擬設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)情況；
（四）擬設(shè)立的基金的投資策略；
?。ㄎ澹╉?xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及投資收益預(yù)測(cè)；
?。┕芾韴F(tuán)隊(duì)成員簡(jiǎn)歷及相關(guān)資格證明；
?。ㄆ撸?shí)繳資本證明；
?。ò耍┳C券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的私募基金管理人登記情況證明；
?。ň牛┢渌匾牧稀?/p>
第十二條 鹽田國(guó)投公司擬參股或設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)符合《辦法》所規(guī)定的各項(xiàng)條件。鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)建立子基金評(píng)價(jià)制度，在簽署相關(guān)約束性協(xié)議前，完成子基金評(píng)價(jià)。
第十三條 鹽田國(guó)投公司統(tǒng)一受理申請(qǐng)材料并完成評(píng)價(jià)，鹽田國(guó)投公司初審?fù)ㄟ^(guò)后報(bào)請(qǐng)管委會(huì)審定。管委會(huì)審定后，引導(dǎo)基金方可與申報(bào)單位開(kāi)展合作。
對(duì)于《辦法》所規(guī)定的“一事一議”的項(xiàng)目，先由鹽田國(guó)投公司完成盡職調(diào)查后擬訂投資方案，報(bào)管委會(huì)審定后方可實(shí)施。
第十四條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)已設(shè)立子基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
?。ㄒ唬┳踊鹨寻从嘘P(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間原則上不超過(guò)6個(gè)月，確需對(duì)設(shè)立時(shí)間超過(guò)6個(gè)月的子基金進(jìn)行增資的,須經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)；
?。ǘ┳踊鹑w出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20％；
?。ㄈ┳踊鹑w出資人同意引導(dǎo)基金入股，且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定。
第四章 子基金管理
第十五條 引導(dǎo)基金開(kāi)展參股或設(shè)立子基金，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)指引及行業(yè)慣例，經(jīng)咨詢專業(yè)律師，逐項(xiàng)約定權(quán)利義務(wù)，并簽署章程或合伙協(xié)議。
第十六條 參股子基金企業(yè)可以約定向子基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)提成。年度管理費(fèi)用原則上按出資額的1-3%確定。
第十七條 引導(dǎo)基金向子基金管理機(jī)構(gòu)支付的各種形式的業(yè)績(jī)提成原則上合計(jì)不得超過(guò)收益的20%，具體比例應(yīng)當(dāng)在委托管理協(xié)議中明確。
第十八條 為體現(xiàn)政府引導(dǎo)基金的引導(dǎo)作用，政府引導(dǎo)基金可在子基金按出資比例所享有的收益進(jìn)行適當(dāng)讓渡。
?。ㄒ唬┳踊鹜顿Y鹽田區(qū)注冊(cè)登記的企業(yè)的資金（包括投資后將注冊(cè)地遷至鹽田區(qū)的企業(yè)或在鹽田區(qū)設(shè)立經(jīng)營(yíng)性子公司的企業(yè)），在滿足下列條件下，子基金投資形成的利潤(rùn)扣除子基金業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)后,可從歸屬引導(dǎo)基金的收益中讓渡部分收益給子基金的其他股東、子基金管理機(jī)構(gòu)（子基金管理機(jī)構(gòu)和其他股東具體的分配比例由其雙方協(xié)商）。
1.不低于引導(dǎo)基金出資額1.5倍（含1.5倍）時(shí)，可追加收益讓渡，合計(jì)不得超過(guò)收益的30%（含業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)）；
2.不低于引導(dǎo)基金出資額2倍（含2倍）時(shí)，可追加收益讓渡，合計(jì)不得超過(guò)收益的40%（含業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)）；
3.不低于引導(dǎo)基金出資額3倍（含3倍）時(shí)，可追加收益讓渡，合計(jì)不得超過(guò)收益的50%（含業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)）。
?。ǘ┳踊鹜顿Y于鹽田區(qū)外形成的利潤(rùn)，在滿足其年化收益率在20%及以上（可因應(yīng)市場(chǎng)實(shí)際情況經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整）的基本收益時(shí)，歸屬引導(dǎo)基金超額收益的30%可讓渡給子基金的其他股東方、子基金管理機(jī)構(gòu)（子基金管理機(jī)構(gòu)和其他股東具體的分配比例由其雙方協(xié)商）。
若同時(shí)滿足(一)、(二)兩項(xiàng)情況，收益讓渡可同時(shí)享有,但業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)和收益讓渡的比例合計(jì)不得超過(guò)引導(dǎo)基金從該子基金獲得收益的70%。
第十九條 鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)制定檔案管理制度，對(duì)每個(gè)子基金相關(guān)資料進(jìn)行獨(dú)立存檔。存檔材料至少應(yīng)當(dāng)包括遴選評(píng)價(jià)資料、實(shí)施和管理資料、退出資料。
第二十條 子基金應(yīng)當(dāng)將資金托管到銀行，托管銀行由合伙協(xié)議（或章程）約定。鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)對(duì)子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行考核。
第二十一條 子基金的資金托管銀行應(yīng)當(dāng)具體應(yīng)符合以下條件：
?。ㄒ唬┏闪r(shí)間在 5 年以上的全國(guó)性國(guó)有或股份制商業(yè)銀行等；
（二）具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
?。ㄈ┯型晟频耐泄軜I(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
?。ㄋ模┳罱?3 年無(wú)重大過(guò)失及行政主管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第二十二條 參股子基金按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。參股子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年。引導(dǎo)基金可通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種市場(chǎng)化的方式實(shí)施退出。確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，須經(jīng)管委會(huì)、區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）批準(zhǔn)。
第二十三條 鹽田國(guó)投公司向子基金派出代表，監(jiān)督子基金投資和運(yùn)作，但不直接參與子基金的日常管理。對(duì)于子基金管理存在違反合伙協(xié)議（或章程）情形的，代表應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出監(jiān)督意見(jiàn)，并向鹽田國(guó)投公司報(bào)告。鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并將相關(guān)檔案留存。
第二十四條 鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)依照管委會(huì)和區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）的要求定期和不定期報(bào)送信息。
于每一季度的第一個(gè)月，向管委會(huì)和區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）報(bào)送上一季度各子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告；
于每年的第一個(gè)月向管委會(huì)和區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）報(bào)送引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃；
于每年4月30日前提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的子基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告及子基金年度銀行托管報(bào)告提交管委會(huì)和區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）。
第二十五條 發(fā)生以下事項(xiàng)的，鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向管委會(huì)報(bào)告：
?。ㄒ唬}田國(guó)投公司決定參與子基金擬投資超過(guò)5千萬(wàn)元人民幣的單個(gè)重大項(xiàng)目；
?。ǘ┮龑?dǎo)基金退出子基金或子基金結(jié)束的；
?。ㄈ┏霈F(xiàn)《辦法》和本細(xì)則所中規(guī)定的退出子基金情形的；
?。ㄋ模┮龑?dǎo)基金或子基金發(fā)生重大訴訟和仲裁或其他事項(xiàng)。本款所稱的重大訴訟、仲裁是指或有負(fù)債已達(dá)注冊(cè)資本10%、或嚴(yán)重影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的案件；
?。ㄎ澹┕芪瘯?huì)和區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）要求的其他重要信息。
第二十六條 子基金從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向任何第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸﹪?guó)家其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
但在被投資公司掛牌上市后，在二級(jí)市場(chǎng)退出的，不屬于《辦法》和本條款中禁止的業(yè)務(wù)。
第五章 子基金退出
第二十七條 鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)依照《辦法》在合伙協(xié)議（或章程）中約定無(wú)條件退出條款及無(wú)條件退出的方式。
若涉及其他主體回購(gòu)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議（或章程）中進(jìn)一步對(duì)價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間等進(jìn)行約定。
發(fā)生以上約定的無(wú)條件退出情形的，鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)以上情形后10日內(nèi)與基金管理人協(xié)商糾正，并上報(bào)管委會(huì)。管委會(huì)決議無(wú)條件退出的，鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行合伙協(xié)議（ 或章程）中的退出條款。
第二十八條 引導(dǎo)基金的投資退出，鹽田國(guó)投公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成退出事項(xiàng)，并在退出事項(xiàng)完成后的一個(gè)月之內(nèi)將項(xiàng)目報(bào)告和清算報(bào)告一并上報(bào)管委會(huì)。
第二十九條 《辦法》中所稱子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，包括以下情況：
?。ㄒ唬┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)實(shí)際控制人發(fā)生變化的；
?。ǘ┳踊鸸芾韴F(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人發(fā)生變化的；
?。ㄈ┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)發(fā)生合并、分立等事項(xiàng)后，致使子基金風(fēng)險(xiǎn)增加的；
?。ㄋ模┌l(fā)生其他重大變化情況，致使子基金風(fēng)險(xiǎn)增加的。
第六章附則
第三十條 本細(xì)則由區(qū)財(cái)政局授權(quán)鹽田國(guó)投公司負(fù)責(zé)解釋，經(jīng)管委會(huì)審定后生效。
第三十一條 本細(xì)則自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期3年。
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